北京商报讯（记者刘宇阳）12月5日，黑龙江证监局发布公告表示，经查图木舒克塑料管材设备厂家，西南证券股份有限公司黑龙江分公司（以下简称“西南证券黑龙江分公司”）存在规管理不到位，未有落实员工在用手机报备的公司制度要求；员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。

　　黑龙江证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对西南证券黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施图木舒克塑料管材设备厂家，并要求西南证券黑龙江分公司应切实强化规管理，做好规教育、廉洁从业教育，严守规底线，杜此类问题再次发生。

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　　同时，黑龙江证监局表示，经查，发现刘利在西南证券黑龙江分公司任职期间，异型材设备未按公司要求报备本人实际使用的手机号码、额取公司发放的绩奖金，违反了相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：北京商报）

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