证券监督管制委员会令芜湖隔热条设备
7 号
现发布《期货经纪公司管制方针》，自22年7月1日起实践。
主 席 周小川
二○○二年五月十七日
期 货 经 纪 公 司 管 理 办 法
章 总 则
条 为加强对期货经纪公司的监督管制，保护期货投资者的正当权利，促进期货阛阓健康发展，证据《期货交游管制暂行条例》，制定本方针。
二条 在中华东说念主民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本方针。
三条 证券监督管制委员会(以下简称“证监会”)照章对期货经纪公司进行监督管制。
证监会派驻各地的证券监管办公室、处事处、特派员处事处(以下简称“证监会派出机构”)依照本方针和证监会的授权对期货经纪公司偏激分支机构进行监督管制。
四条 期货经纪公司应当加入期货业协会。
期货业协会依照本方针和证监会的授权对期货经纪公司进行自律管制。
二章 缔造、变与阻隔
五条 缔造期货经纪公司，除应当得当《期货交游管制暂行条例》规定的条目外，还应当得当以下要求：
()有具备任职阅历的管制东说念主员；
(二)有得当当代企业轨制的法东说念专揽结构；
(三)证监会规定的其他条目。
六条 期货经纪公司不错苦求计议下列期货业务：
()期货经纪业务；
(二)期货征询、培训业务；
(三)经证监会批准的其他业务。
七条 期货经纪公司证据业务需要不错苦求缔造生意部、分公司以及证监会许可的其他分支机构。
期货经纪公司苦求缔造生意部，应当具备下列条目：
()苦求东说念主去年度莫得缺点作歹违纪记录；
(二)拟设生意部的端庄东说念主及从业东说念主员具备任职阅历；
(三)期货经纪公司对拟设生意部有完备的管制轨制；
(四)拟设生意部有得当经纪业务需要的计议场面和设施；
(五)证监会证据审慎监管原则要求的其他条目。
期货经纪公司分公司等其他分支机构的管制方针，由证监会另施规定。
八条 期货经纪公司不得以“代表处”、“处事处”等口头变相缔造生意部；不得以联、营、联营式缔造生意部；不得承包、出租生意部。
九条 期货经纪公司的缔造、吞并与分立，由证监会派出机构初审芜湖隔热条设备，报证监会审批。
期货经纪公司生意部的缔造，由生意部拟成随即证监会派出机构核准，报证监会备案。
十条 期货经纪公司有《期货交游管制暂行条例》二十六条()、(二)、(四)、(五)、(六)项变事项，以及变握有期货经纪公司1以上股权或者有本限度权的激动的，由证监会派出机构核准，报证监会备案。但变握有期货经纪公司1以上股权或者有本限度权的激动，该激动阅历应当预先经证监会核准。
十条 期货经纪公司有下列变事项之的，在变发生后1个责任日内应当向证监会派出机构备案：
()修改执法；
(二)变1以下股权；
(三)证监会规定的其他变事项。
关于上述变有不得当法律、律例、规章、计谋规定的情形，证监会派出机构有权要求期货经纪公司鼎新。
十二条 期货经纪公司松手的，应当照章缔造计帐组，进行计帐。计帐组在计帐技术端庄制定计帐案，清原意产，编制财富欠债表和财产清单，处理债权债务，清结征税事宜以及措置剩余财产。
证监会派出机构应当监督计帐组处理投资者握仓和保证金。
三章 期货经纪业务的基本执法
十三条 期货经纪公司应当罢免憨厚信用原则，以得当的妙技、谨言慎行和辛勤尽职的气派实践投资者的录用，真贵投资者正当权利。
十四条 期货经纪公司应当自发避与投资者的利益打破，当法避时，应当确保投资者赢得公说念对待。
十五条 期货经纪公司应当向投资者讲明期货交游的风险，并在生意场面备置期货交游商量律例、期货交游所交游执法、经纪业务执法偏激详情供投资者查阅。
十六条 除证监会另有规定外，投资者开立账户，须握有公民身份解释或者具有法东说念主阅历或者其他经济组织阅历的正当证件。
十七条 期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交游风险讲明书》，由投资者署名证明已了解《期货交游风险讲明书》的内容，并刚毅期货经纪左券。期货经纪公司不得为未刚毅书面《期货经纪左券》的投资者开立账户。
《期货交游风险讲明书》的阵势和内容由证监会统制定。
十八条 投资者应当在期货经纪左券中明确为其办理下达指示、调拨资金等联系事项的受托东说念主，商定联式、指示下达式并预留受托东说念主署名。
十九条 当发生下列情形之时，期货经纪公司不错打消与投资者的期货经纪左券，对投资者账户进行计帐并赐与销户：
()当然东说念主投资者死字、丧失民事举止才气或者法东说念主投资者阻隔的；
(二)投资者被东说念主民法院宣告插足破产设施的；
(三)期货经纪公司与投资者商定的况且不违背联系法律律例的情形；
(四)证监会认定的其他情形。
二十条 投资者不错通过取销账户的式，阻隔与期货经纪公司的录用关系。投资者销户应当办理商量的销户手续。
二十条 除《期货交游管制暂行条例》三十条规定的情形外，下列单元和个东说念主不得从事期货交游：
()民事举止才气或者浪漫民事举止才气的当然东说念主；
(二)期货业协会、期货交游所、期货经纪公司的责任主说念主员偏激妃耦。
二十二条 期货经纪公司开延期货业务的东说念主员应当具备期货从业东说念主员阅历。
期货经纪公司对外发布的告白宣传材料，应当报证监会派出机构备案。
二十三条 期货经纪公司应当按照期货交游所规定的编码执法为投资者分拨交游编码，并向期货交游所备案；期货经纪公司刊出交游编码，应当向期货交游所备案。
二十四条 期货经纪公司应当设立投资者开户辛勤档案，除照章罗致搜检外，应当守秘；期货经纪公司应当设立错单记录，用以记录处理错单的情况。
二十五条 期货经纪公司应当设立、健全投资者投诉处理轨制，并将投资者的投诉及处理成果归档。
二十六条 期货经纪公司不错在期货经纪左券中商定交游风险限度条目及措置轮番。
二十七条 期货经纪公司应当在期货交游所指定结算银行开立投资者保证金账户门存放投资者保证金，与自有资金分户存放。
期货经纪公司划转投资者保证金，须得当下列条目：
()依照投资者的指点支付保证金余额；
(二)为投资者向期货交游所交存保证金或者结算差额；
(三)投资者应当向期货经纪公司支付的交游手续费、税款偏激他用度；芜湖隔热条设备
(四)双商定的且不违背法律律例规定的条目；
(五)证监会的其他条目。
二十八条 投资者不错通过书面、电话、狡计机、网上录用等式下达交游指示。
以书面式下达交游指示的，投资者应当填写书面交游指示单；以电话式下达交游指示的，期货经纪公司须同步灌音；以狡计机、网上录用以偏激他式下达交游指示的，塑料挤出机期货经纪公司应当保存好像解释交游指示内容的记录。
网上录用指期货经纪公司通过互联网，向在本公司开户的投资者提供的用于下达期货交游指示的录用式。
二十九条 期货经纪公司为投资者提供网上录用服务的，应当设立网上交游风险管制轨制，并对投资者进行网上交游风险的杰出教唆。
三十条 期货经纪公司应当按照时分先的原则传递投资者指示。
三十条 期货经纪公司在逐日交游闭市后应当为投资者准备交游结算讲述。投资者有权按照期货经纪左券商定的时分和式明察交游结算讲述的内容。
三十二条 投资者对交游结算讲述的内容有异议的，应当在期货经纪左券商定的时安分向期货经纪公司建议书面异议；投资者对交游结算讲述的内容异议的，应当按照期货经纪左券商定的式证明。投资者既未对交游结算讲述的内容证明，也未建议异议的，视为对交游结算讲述内容的证明。
投资者有异议的，期货经纪公司应当证据原始指示记录和交纪行录在期货经纪左券商定的时安分赐与核实。
投资者未在商定的异议技术内建议异议的，不得再建议异议。
三十三条 期货经纪公司之间或者期货经纪公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，不错提请期货业协会息争处理。
三十四条 交游成果不得当投资者交游指示，或者强行平仓不得当法定或者商定条目，期货经纪公司有过错的，应当在期货经纪左券商定的时安分从头实践投资者交游指示或者收复被强行平仓的头寸，并抵偿由此产生的平直耗损。
三十五条 期货经纪公司应当将投资者的指示记录和交游结算记录按月汇编成月报。
三十六条 开户辛勤、指示记录、交游结算记录以偏激他业务记录应当至少保存5年。
四章 日常监管
三十七条 《期货经纪业务许可证》和《生意部计议许可证》由证监会统联想和印制。
交伪造、涂改、出租、出借、转让、买《期货经纪业务许可证》和《生意部计议许可证》。
三十八条 许可证原来或者本遗失或者严重抑遏的，期货经纪公司应当在发现之日起3日内在证监会的报刊上声明作废，并握登载声明向证监会从头申。
三十九条 期货经纪公司或者期货经纪公司生意部的生意牌照与许可证的商量内容须致。
四十条 期货经纪公司不得以证监会的生意许可，看成其生意才气及财务健全的宣传或者保证。
四十条 期货经纪公司应当每年至少次在公众媒体上公布其正当分支机构称号、地址、电话及主要端庄东说念主的姓名。
四十二条 期货经纪公司应当缔造风险管制部门或者风险管制岗亭，设立并严格实践风险管制轨制。
四十三条 期货经纪公司应当缔造规审查部门或者规审查岗亭，按时或者不按时审核公司的财务、业务情景以及实践国商量法律、律例、规章、计谋和公司执法、业务执法的情况，制作规审查讲述书。
手机：18631662662（同微信号）四十四条 期货经纪公司应当按照证监会的规定设立、健全财务安全评估和管制体系，并按照证监会的要求报送联系辛勤。
期货经纪公司的财务管帐责任和结算责任须分设部门进行。
四十五条 期货经纪公司向证监会偏激派出机构提交的苦求材料或者备案材料，须信得过、准确、无缺。
四十六条 期货经纪公司应当每年度遴聘有相应阅历的管帐师事务所对期货经纪公司的计议财务情况进行审计，出具审计讲述。
期货经纪公司须将所遴聘的具有相应阅历的管帐师事务所名单报证监会派出机构备案；期货经纪公司换遴聘的具有相应阅历的管帐师事务所，须在换后的三个责任日内向证监会派出机构讲述并讲明原因。
四十七条 期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担限株连的投资东说念主。
四十八条 证监会制定监管报表体系，对期货经纪公司的财务安全进行监管。
四十九条 证监会偏激派出机构随时不错对期货经纪公司偏激生意部进行搜检。
五十条 证监会派出机构不错要求期货经纪公司或平直遴聘具有相应阅历的管帐师事务所，对期货经纪公司进行项审计或稽核。审计或稽核的联系用度由期货经纪公司支付，由证监会派出机构遴聘所发生的用度由证监会支付。
五十条 证监会派出机构证据证监会的部署端庄本辖区内期货经纪公司、期货经纪公司生意部年检。
证监会不错证据监管需要，规定每年度年检的条目、花样、限制和，并对年检进行搜检。
年检讲述书阵势、年检标志样式和年检戳记样式由证监会统制定。
五十二条 期货经纪公司或者期货经纪公司生意部年检及格，由证监会在其《期货经纪业务许可证》或者《生意部计议许可证》上加贴年检标志或者加盖年检戳记。
对不得已往检条目的期货经纪公司或者期货经纪公司生意部，由证监会责令收歇整顿或者刊出其《期货经纪业务许可证》、《生意部计议许可证》。
五十三条 期货经纪公司涉嫌严重作歹违纪，在被看望技术，证监会不错暂停其部分期货业务，并证据看望论断作出相应处理。
五十四条 证监会不错证据需要缔造项期货投资者保险基金，用于在期货经纪公司出现保证金退付危急时补偿投资者的保证金耗损。
期货投资者保险基金的开头、管制和使用方针，由证监会另行制定。
五章 保证金退付危急的杰出处理设施
五十五条 期货经纪公司也曾或者可能出现投资者保证金退付危急，严重影响投资者利益时，证监会有权决定对该公司进行杰出处理。
证监会的杰出处理决定应当载明下列内容：
()被杰出处理的期货经纪公司称号；
(二)杰出处理意义；
(三)杰出处理期限。
五十六条 期货经纪公司插足杰出处理设施，应当由期货经纪公司激动单元组织杰出处理责任组。要时，证监会派出机构不错派代表或者录用中介机构参加杰出处理责任组。
杰出处理责任应当罗致证监会派出机构的监督。
五十七条 杰出处理责任组不错证据情况选择下列轮番：
()清查投资者握仓、投资者保证金余额以及出现保证金退付危急的原因；
(二)措置期货经纪公司的财富、回收到期债权；
(三)追回被挪用的投资者保证金；
(四)决定投资者握仓和保证金处理案；
(五)制定并实施期货经纪公司的清理整顿案；
(六)其他杰出处理责任组以为要的轮番。
五十八条 杰出处理技术，杰出处理责任组以为需要对期货经纪公司进行计帐的，经激动会同意后，报证监会批准。
五十九条 有下列情形之，杰出处理阻隔：
()杰出处理决定例定的期限届满或者脱期届满；
(二)杰出处理决按时限届满前，期货经纪公司已收复平时计议才气；
(三)杰出处理期限届满前，期货经纪公司被吞并或者被照章宣告破产。
六章 罚 则
六十条 期货经纪公司违背本方针规定，有下列举止之的，证据《期货交游管制暂行条例》五十九条处罚：
()罗致未办理开户手续的投资者录用进行期货交游的；
(二)通过宣传诱使投资者进行期货交游的；
(三)未按照规定履行讲述或者备案义务的；
(四)违背证监会财务管制规定，经限期改正，仍未达到尺度的；
(五)陈述材料有纪录或者缺点遗漏的；
(六)以联、营、联营式缔造期货经纪公司生意部的；
(七)将期货经纪公司生意部承包、出租给他东说念主的。
七章 附 则
六十条 本方针自22年7月1日起实践芜湖隔热条设备，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管制方针》同期废止。
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