经济网北京5月22日讯 江西证监局近日发布行政处罚决定书(〔2026〕2号)。经查明，苏华峰、史哲元存在以下违法事实：

、苏华峰违章入股

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2022年1月，证券从业东谈主员苏华峰与方法合手有东谈主杀青致，方法合手有东谈主通过寄予合手股式向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至方法合手有东谈主指定银行账户。2025年9月，方法合手有东谈主等额返还股权款。

二、史哲元违章入股

2022年1月，证券从业东谈主员史哲元与方法合手有东谈主杀青致，方法合手有东谈主通过寄予合手股式向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至方法合手有东谈主指定银行账户。2025年9月，方法合手有东谈主等额返还股权款。

苏华峰、史哲元的上述举止违背了《证券法》四十条件的限定，组成《证券法》百八十七条所述违法举止。

根据当事东谈主违法举止的事实、质、情节与社会危害进度，依据《证券法》百八十七条的限定，我局决定：

、对苏华峰处以90万元的罚金。

二、对史哲元处以100万元的罚金。

财联社本日报谈《证券业近乎“日均罚单”，两保代“笼罩入股”各罚百万，牙东谈主被两年禁业》涌现，结公开信息，苏华峰、史哲元能够率是来自西部证券的保代。科创板上市公司信安世纪IPO项目信息涌现，苏华峰、史哲元是该项目保代，二东谈主来自西部证券。当今，已法通过中证协以二东谈主名字及西部证券查询到具体从业信息。

公开贵府涌现，信安世纪2021年4月21日在上交所科创板上市，保荐机构为西部证券，保荐代表东谈主系苏华峰、史哲元。

以下为原文：

证券监督处分委员会江西监管局

行政处罚决定书

〔2026〕2号

当事东谈主：苏华峰，男，1974年3月出身，住址：长沙市开福区。

史哲元，男，1974年6月出身，隔热条PA66住址：北京市东城区。

依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的关系限定，我局对苏华峰、史哲元违章买证券举止进行了立案探问，照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的职权，当事东谈主未建探究说、议论观念，也未要求听证。本案现已探问、办理闭幕。

经查明，苏华峰、史哲元存在以下违法事实：

、苏华峰违章入股

2022年1月，证券从业东谈主员苏华峰与方法合手有东谈主杀青致，方法合手有东谈主通过寄予合手股式向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至方法合手有东谈主指定银行账户。2025年9月，方法合手有东谈主等额返还股权款。

二、史哲元违章入股

2022年1月，证券从业东谈主员史哲元与方法合手有东谈主杀青致，方法合手有东谈主通过寄予合手股式向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至方法合手有东谈主指定银行账户。2025年9月，方法合手有东谈主等额返还股权款。

上述违法事实,有任职信息、寄予投资公约、商议笔录、银行活水、情况证据等把柄阐扬，足以认定。

苏华峰、史哲元的上述举止违背了《证券法》四十条件的限定，组成《证券法》百八十七条所述违法举止。

根据当事东谈主违法举止的事实、质、情节与社会危害进度，依据《证券法》百八十七条的限定，我局决定：

、对苏华峰处以90万元的罚金。

二、对史哲元处以100万元的罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款径直汇交国库。具体缴花式见本处罚决定书所附证据。同期，须将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送证券监督处分委员会行政处罚委员会办公室和江西证监局备案。当事东谈主如若对本处罚决定叛逆，可在收到本处罚决定书之日起60日内向证券监督处分委员会恳求行政复议(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至证券监督处分委员会法司)，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统辖权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼本领，上述决定不住手奉行。

江西证监局

2026年5月15 日

(背负剪辑：徐自强)

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